非自然垄断中级经济师

垄断企业　　垄断行业，固名思意，就是享受国家给予的政策，从而控制社会生产，操纵和独占市场的行业。我国目前还存在一些垄断行业，如：食盐、烟草、供电、金融等。这些行业还存在着计划经济的味道，独家经营，老百姓离开它就无法生活，产品是你唯一的选择。所以，又称之为霸王行业。这些行业的产品，是皇帝家的姑娘、不愁嫁。　　不论是在理论分析还是社会现实中,公用企业垄断都引起诸多弊端。因此,在公用事业中引入竞争机制,打破公用企业垄断成为众多国家改革的内容。在建设和完善市场经济过程中,我国立法和部门也不断采取措施规制公用企业的垄断行为。结合我国国情,此后一段时期内,国内公用企业反垄断规制应集中在以下几个方面:价格、保证互联互通、禁止交叉补贴等。　　传统反垄断法将公用企业的垄断列为适用除外对象,仅在服务费用和价格方面对经营者进行严格管制。然而,随着反垄断法在当代的发展,公用企业越来越受到反垄断法的约束。目前我国正在制定反垄断法,其中公用企业的反垄断规制是一个必然面临的重大课题。在此,笔者采取法经济学的分析方法,以期构建我国公用企业反垄断规制的法律制度。　　一、公用企业垄断成因及弊端的经济学分析　　公用企业主要包括交通运输、电信、电力、自来水、天然气等自然垄断行业,其产品或服务与人们的日常生活联系密切,不可或缺。　　(一)公用企业垄断的成因分析　　有学者在对电信业发展进行历史考察后指出,电信业的“自然垄断”并非天生的,最初形成的WesternUnion和电话电报公司(AT&T)的垄断局面,是在充满竞争的大环境中,伴随着电信业中期发展的一系列技术发明、革新和为争夺专利权经营权而引发的漫长法律诉讼、谈判形成的。[1]“有权进入”是早期电信业的游戏规则,这种“进入的权力(产权)”的私有性、自治性和不可侵犯性,产权的变动影响和改变着市场结构,最终形成自然垄断的局面,而非国家垄断。因而,垄断势力除了与竞争者较量,还与国家进行激烈的较量。与垄断局面的形成相伴,调整和规范市场竞争秩序的法律制度也不断完善。　　就我国而言,公用企业的垄断有其非理性原因。[2]从文化角度看,我国有对特种经济进行“官营”的经济传统,从汉朝的“盐铁官营”到清朝的“洋务运动”,无不带有官方垄断的色彩。2022年以后的计划经济时代,通过国家权力实现了生产资料的公有制,许多行业由国家进行垄断经营。这种通过而非竞争的方式所实现的垄断并不代表市场经济的必然逻辑。国家计划代表着国家意志,具有一定的法律效力,在这种制度安排下,不可能出现反垄断法,而只有对国家意志的服从。可见,自然垄断理论并不能成为我国公用企业垄断的辩护理由。　　(二)我国公用企业垄断的弊端　　导致所在产业的市场绩效低下　　我国公用企业所在的自然垄断行业,由于缺乏竞争,产业内的资源配置效率受到直接的负面影响,产业或企业的利润率低或不合理,价格不能正确反映市场供求关系。为了维持再生产或保证发展,公用企业往往依靠其垄断地位将自身负担转嫁给广大用户和消费者,产业的社会效用大大降低。例如,邮电部—中国电信一次性向用户分摊建设费用,20世纪2022年代,许多城市电话初装费上涨到4000～5000元,由此扩大电话容量的投资在很大程度上转移到消费者头上。由于缺少竞争的压力,收取了如此高的初装费,电信局的服务质量却无大的改观。从产业组织与企业内部绩效看,在我国的自然垄断产业中,比较普遍地存在着消耗高、效率差、国有资产运营效率低下的状况。[3]　　行业内市场结构不合理,公用企业的运营背　　离市场规则我国公用企业受直接控制,是政企高度合一的特殊企业,具有企业的市场经营与行业相结合的双重法律地位。由于它们在一定的范围内拥有行政垄断经营权,实际上是垄断企业。经济学家斯蒂格里兹曾指出:企业不必关心破产,通常不必考虑竞争。作为公营企业的官僚,追求的最大目标是机构的最大化,而非经营效益的最优化。加上信息的不完全和不对称,导致了公营企业的低效率。[4]　　二、公用企业引入竞争机制的效率分析　　从18世纪开始,经济学家已经认识到,从社会的经济效益出发,市场经济的某些领域不应当是竞争的,而应当是垄断的。公用企业所在的行业,由于管道或线路的铺设成本很高,从供应场所到用户的管道或线路只有一条才是经济的。公用企业对其产品基本没有储存能力,仅存在消费需求时才能进行生产,在市场需求量既定的情况下,一家企业生产比两家或家企业生产能够节省社会资源,这种现象被称作自然垄断。传统的自然垄断理论认为,形成自然垄断的原因在于规模经济和技术的发展。此外,自然垄断行业投资大、回收时间长,固定成本一旦投入,往往“沉淀”在该产业中,形成较大的沉淀资本,这是自然垄断稳定存在的一个条件。[5]　　然而,不少学者提出了相反的观点。他们认为,市场竞争机制能自动解决两个相关的效率问题:一是它能解决高效率的产业成本结构问题,实现生产成本最小化;二是它能解决高效率的价格结构问题,消费者按照等于边际成本或平均成本的价格购买产品。即市场竞争力量能促进生产效率和社会分配效率,[6]联通公司进入后的我国电信业就是一个典型例证。竞争不仅没有导致较高的生产经营成本,反而降低了成本水平,迫使中国电信取消各种低效率现象,竞争对降低成本的积极影响大于所牺牲的部分规模经济效益。而且,提高了消费者的福利。　　可见,传统的自然垄断理论已经不起实践的检验。旨在实现规模经济和保护消费者利益而制定的限制公用企业竞争的管制政策,实际上均未达到目的。有学者指出,造成这种现象的根本原因是,这种管制政策是建立在有缺陷的自然垄断理论基础上的。[7]该理论忽视了:在任何企业中,垄断会哺育低效率。即在缺乏竞争的环境中,垄断企业不可能自觉追求高效率,其结果是实际效率与最大可能效率存在相当大的偏差。这些新观点为制定放松管制政策,对公用企业进行反垄断规制提供了理论依据。　　从二十世纪十年代开始,西方发达国家开始对公用企业进行卓有成效的改革,其主题是放松管制,打破公用企业的垄断。在国内,随着改革深入,理论界开始关注公用企业的垄断问题,为解决此问题而采取的举措也取得了积极成效。但是,需要指出的是,从市场的有效竞争理论出发,在公用企业所在的产业引入竞争机制,不仅要充分考虑到竞争机制对优化资源配置的重大意义,而且还要充分考虑规模经济对发展国民经济的重大影响。公用企业的行业特征和规模经济理论告诉我们,在公用企业所在产业应当允许存在一定的垄断因素,即使引入竞争机制,其市场结构也应是垄断型的。　　三、公用企业反垄断规制可能性的经济学分析及建议　　(一)可能性分析　　可竞争市场理论　　2022年12月29日新福利经济学家鲍莫尔在经济学会的演说中,首次阐述了可竞争市场理论。该理论认为,只要放松进入管制,新企业进入市场的潜在竞争威胁就会迫使产业内原有垄断企业提高效率。其假设条件是:(1)企业进入和退出市场(产业)是完全自由的,相对于现有企业,潜在进入者在生产技术、产品质量、成本等方面不存在劣势;(2)潜在进入者能够根据现有企业的价格水平评价进入市场的赢利性;(3)潜在进入者能够采取“打了就跑”的策略,[8]即潜在进入者具有快速进出市场的能力。该理论认为,寡头垄断企业或完全垄断企业的情形也不例外。在可竞争市场上不存在超额利润,因为任何超额利润都会吸引潜在进入者以同样的成本与垄断企业分割市场份额与利润。　　如果现实世界完全符合该理论的假设条件,那么,完全可以依靠潜在竞争与现实竞争的力量达到社会资源的最优配置和经济效率的极大化,也就是说,管制应当取消。但是,实际上产业内原有企业完全有可能在新企业建立自己的经营规模前作出降价等反应,企业退出市场时也必然产生沉淀成本,正是可竞争市场理论的假设条件与现实条件的不一致性,才使管制成为必要。尽管可竞争市场理论存在瑕疵,但它却对更新管制产生了巨大影响,也为垄断企业(包括公用企业)的反垄断规制论证了经济上的可能性。　　准公共物品的非垄断性　　经济学将提供的物品分为纯公共物品和准公共物品。公用企业的服务对象不像一般性产品那样能够加以自由选择或排斥,或实现这种排斥的成本过高,其产品在经济效益价值地转移到下游产业部门和消费者身上的同时,自身也可以从收取服务费或产品中获得补偿,因此其产品属于准公共物品。对准公共物品,虽然绝大多数国家采用垄断的形式来提供,但它不具有垄断性。　　准公共物品在供给和私人供给之间存在此消彼长的不断均衡过程。[9]当公营企业供给的准公共物品由于官僚机构的顽疾出现低质量、低效率时,私营企业供给的准公共物品需求会呈上升趋势;当私营企业供给的准公共物品由于私人资本永不满足的利润冲动出现低质量时,就会刺激对公营企业准公共物品的需求。资本的来源不是供给准公共物品的投资障碍,而公用企业产品的价值补偿性恰好对应着私人资本的赢利要求。因此,公用企业并不排斥私人资本。我国公用企业多是国有资本投资,对其进行反垄断规制必然涉及私人(民营)资本的准入问题,所以,应采取对私人资本的开放政策。　　(二)立法建议　　基于以上分析,我国的反垄断立法对公用企业的自然垄断业务宜适用寡头垄断的市场结构。[10]规制的重点应是垄断行为,具体可包括价格、保证互联互通、禁止交叉补贴、禁止强迫交易和歧视行为等五方面。　　价格是防止公用企业在提供产品时对用户和消费者进行滥用性的剥削。可以通过三种方法认定企业的剥削行为:一是空间比较,适用于存在可比价格的产品;二是时间比较,适用于不存在同类可比价格的产品;三是成本加合理利润的比较,这种方法首先是确定产品或服务的成本,然后与价格相比较,以判断企业所获得的利润是否有合理性。　　互联互通是在网络经济领域保证企业间有效竞争得以实现的必要条件。网络行业的一个重要特征是其垂直结构,如电信业,长途电话、移动电话及其他增值业务只有接入市话才能提供服务,市话是长途电话及其他服务的必不可少的投入要素。因此,规定网络企业间的互联互通义务是十分必要的。　　禁止交叉补贴的目的在于实现企业间竞争的平等条件,阻止企业通过降低竞争项目的价格、提高非竞争项目的价格达到排挤对手的目的。反垄断法可规定公用企业必须将自然垄断业务和非自然垄断业务剥离,各自组成的法人实体;或者要求公用企业内不同业务间财务上的分离。

垄断的基本原因是进入障碍，也就是说，垄断厂商能在其市场上保持唯一卖者的地位，是因为其它企业不能进入市场并与之竞争。生产集中发展到一定阶段必然引起垄断。

首先，生产日益集中使垄断成为可能。

其次，生产集中也使垄断具有必要性和必然性：

第一，生产集中，使企业规模扩大，大企业的生产能力迅速膨胀。为了保持与扩大利润，大企业之间有必要结成垄断组织，瓜分市场份额，以调节生产。

第二，生产集中使大企业规模巨大，资本雄厚，这对中小企业进入大企业的生产经营领域构成较高的进入壁垒，自由竞争受到限制，逐步形成少数大企业寡头垄断的格局。

第三，少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两败俱伤的难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定。

扩展资料：

在资本主义经济的发展过程中，自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定阶段就必然引起垄断。当垄断代替自由竞争而在经济生活中占了地位，资本主义就发展到即垄断资本主义阶段。

如果某种产品需要大量固定设备投资，大规模生产可以使成本大大降低，那么，一个大厂商就可能成为该行业的唯一生产者。由一个大厂商供给全部市场需求时平均成本最低，两个或两个以上厂商在该市场上经营就难以获得利润，这种情况下，该厂商就形成自然垄断。

从自由竞争中成长起来的垄断并未消除竞争，而是凌驾于自由竞争之上与之并存。在垄断下，不但自由竞争在一定范围内即在各非垄断企业之间仍然存在，而且垄断本身还必然产生出新的更为激烈的竞争。

无论在各垄断组织之间，垄断组织内部各参加者之间,以及垄断组织同非垄断企业之间,都存在着尖锐复杂的竞争。在垄断组织内部，参加卡特尔、辛迪加的资本家为了争夺有利的市场，占有更大的产销份额，必然引起竞争；参加托拉斯、康采恩的资本家为了争夺对垄断组织的控制权，同样要展开激烈的竞争。

各个垄断组织之间，彼此为了巩固自己的经济地位，争夺市场、原料来源和投资场所，也存在着激烈的竞争。同时，垄断组织总想控制、排挤和扼杀局外企业,局外企业为了自己的生存，也要同垄断组织斗争，它们相互之间当然还存在着自由竞争的关系。

垄断组织只有不断地投入到竞争中去并取得胜利，才能维持和加强自己的地位。反过来，竞争也继续产生出新的垄断组织，加强着垄断资本的实力，扩大着垄断的范围。垄断与各类竞争同时存在，因而产生许多特别尖锐、特别剧烈的矛盾、摩擦和冲突，使资本主义所固有的各种矛盾进一步激化。

参考资料来源：百度百科——垄断

满意答案阿麽4级2022-11-08官僚资本主义是指半殖民地半封建国家中的买办的、封建的国家垄断资本主义。其特点是运用国家力量，与外国、本国封建地主阶级和旧式富农密切结合，往往兼有超经济掠夺方式。除剥削产业工人外，还利用政治特权，通过滥发纸币，募借内外债、商业投机等方式残酷掠夺广大劳动人民。官僚资本主义是半殖民地半封建社会的特有产物。“ 封建主义”本是一种社会意识形态，便是人的意识决定社会。这种意识形态赖以存在的社会形态便是封建社会。对于“ 封建社会”定义的阐释，由于对主义社会形态学说理解不同，学术界对中国是否存在封建主义社会，中国何时进入封建主义社会，如何看待中国封建社会与西欧封建社会的差别等问题一直存在分歧。“ 西周封建说”、“ 战国封建说”、“ 秦汉封建说”等诸种说法，在学界的争论直至今天也没有停息过。追问：那是不是从战争开始就不存在封建主义了？回答：社会性质发生变化：有封建社会开始沦为半殖民地半封建社会；社会矛盾变化:有原先农民阶级和地主阶级的矛盾变为外国资本主义和中华的矛盾，封建主义和人民大众的矛盾。任务变化：由农民的反封建斗争转变为反封建反侵略的旧主义。战争标志着中国近代史的开端。追问：是一种社会意识形态，便是人的意识决定社会。这种意识形态赖以存在的社会形态便是封建社会。传统词典的定义：封建主义（feudalism）：欧洲从9世纪到大约15世纪建立在以封地采邑的形式占有全部土地，及由此而建立的领主与封臣的关系基础上的政治经济体系，以佃农的效忠、服兵役以及没收财产为特征。简单的说，封建的含义就是“封土地、建诸侯”，“封土建国”，“封邦建国”，其实真正意义上的封建社会是周朝，秦以后应该叫君主集权制（尚在争议）。“官僚资本主义”作为一种经济形态，广泛存在于拉美，，亚洲等欠发达地区。然而，尽管它广泛存在，甚至发达国家里，这种经济形态也有一定影响力。官僚资本主义是指半殖民地半封建国家中的买办的、封建的国家垄断资本主义。官僚资本主义是半殖民地半封建社会的特有产物。在我国最早出现在的“四大家族”。清在洋务运动中，虽然运用了资本主义的生产方式，但其经济基础的根本依然是封建的“自然经济”，而资本主义生产方式仅作为经济基础的补充，并没有动摇封建制度的经济基础，因此并不构成真正意义上的“官僚资本主义”，只能说是“官商合办”。你老师的应该是认为洋务运动时期官僚资本主义算是封建主义，其立足点有洋务运动的代表人为封建官僚，在，不久前成立的衙门办事大臣，恭亲王奕?成为洋务派在的代表势力。地方有曾国藩，张之洞，李鸿章，　左宗棠等。从其目的出发，洋务运动指导思想是“中学为体，西学为用”，目的是利用先进的技术维护清朝，洋务派以“自强”“求富”为旗号，采用西方先进生产技术，创办了一批近代军事工业和民用工业，采用资本主义生产方式。仅供参考，与你老师的观点有所不同！！！追问：那是不是从战争开始就不存在封建主义了？因为战争时期中国的社会性质变了呀回答：到新中国成立才真正了、封建主义和官僚资本主义的，取得新主义的胜利。上面说到，“ 封建主义”是一种社会意识形态，这种意识形态赖以存在的社会形态便是封建社会。战争后，中国逐渐沦为半殖民地半封建社会，半封建是相对于完全的封建社会而言的。它是指形式上仍是封建和及其基础自然经济占主导，实际上社会已逐渐近代化，资本主义经济、政治、思想文化等因素在不断发展壮大。封建的自然经济由于资本入侵而开始，但封建剥削制度仍然是广大农村占地位的经济制度，也就是说封建主义还存在。追问：国家垄断资本主义是指资产阶级国家同私人垄断资本相结合而形成的一种垄断资本主义。实质是垄断资本直接控制和利用国家，并通过国家该干预和调节社会经济生活，以保证垄断资本获得高额垄断利润及社会经济生活的正常运转，资产阶级国家直接参与了社会资本的再生产过程，就成为经济上的总的垄断资本家。在垄断资本主义形成初期就已经产生，20世纪2022年代初的世界经济危机爆发后，再次得到显著发展，出现罗斯福新政，德、意、日等国实行军事国家垄断资本主义。我国历史上出现过的是时期的四大家族。现阶段我国为公有制，并非资本主义国家，对经济实行的是宏观调控。国家资本主义指与国家相结合，由国家掌握和控制的一种资本主义经济。它的性质和作用决定于国家的性质。在资本主义国家里，国家资本主义为国家所承认并受国家，它有利于资产阶级和反对。它实际上就是国家垄断资本主义，是为资产阶级服务的，是变相的私人资本主义。在我国历史上，四大家族官僚资本和大地主大资产阶级国家结合在一起，是封建的、买办的、垄断的国家资本主义。新中国成立后，对资本主义工商业实行改造时期，国家资本主义是在国家的之下的

垄断市场形成的原因很多，最根本的一个原因就是为了建立和维护一个合法的或经济的壁垒。从而阻止其他企业进入该市场，以便巩固垄断企业的垄断地位。垄断企业作为市场唯一的供给者，很容易控制市场某一种产品的数量及其市场价格，从而可连续获得垄断利润。具体地说，垄断市场形成的主要原因有以下几个方面：
　　1、生产发展的趋势
　　在生产的社会化发展过程中，自由竞争自然而然在引起生产和资本的集中，而当生产和资本的集中发展到一定阶段以后，就必然会产生垄断。我们可以从两个方面来分析这个问题：一方面，生产和资本的集中发展到一定阶段时就产生了垄断的可能性。因为当生产和资本发展到一定阶段后，生产和资本逐步集中到少数的大企业手中，他们之间就容易达到协议，形成垄断，使其操纵、控制市场供给成为可能，而其他企业则无法与之竞争;另一方面，生产和资本的集中发展到一定阶段后，生产和资本必然集中到了少数大企业手中，这些大企业要在竞争中打败对方单独取胜，则很不容易。为了避免两败俱伤从而获取稳定的垄断利润，他们都有谋求妥协达成垄断的共同需要。
　　2、规模经济的要求
　　有些行业的生产需要投入大量的固定资产和资金，如果充分发挥这些固定资产和资金的作用，则这个行业只需要一个企业进行生产就能满足整个市场的产品供给，这样的企业适合于进行大规模的生产。具有这种规模的生产就具有经济性，低于这种规模的生产则是不经济的。这样来看，规模经济就成为垄断形成的重要原因。同时，大量的固定资产和资金作用的充分发挥，使企业具有了进行大规模生产的能力和优势，因而这个企业能够以低于其他企业的生产成本或低于几个企业共同生产的成本、价格，向市场提供全部供给。那么，在这个行业当中，只有这个企业才能够生存下来，其他企业都不具备这种生存能力。
　　例如，钢铁、汽车和重型机械等重工业的生产，就要求通过集中大量的资产和资金，进行大规模的生产才具有较佳的经济性。虽然在这些行业中中小企业的繁荣使其竞争力不断增强，但是，在这些行业的现代发展趋势中垄断特征的表现非常明显而突出。
　　3、自然垄断性行业发展的要求
　　有些行业具有向规模经济、范围经济发展的内在趋势，而在整个市场中随着企业生产规模的扩大和范围的扩展，单位成本递减，从而实现的效益增加，这些行业具有自然垄断性。通常情况下，这些具有自然垄断性的行业是由来经营的。如电力、电话、自来水、天然气以及公共运输等行业就是如此。这些具有自然垄断性行业的发展必然要求实行垄断经营。自然垄断性行业的发展之所以要求垄断经营，是因为自然垄断性行业的发展与垄断经营之间存在着紧密联系的技术经济因素。

垄断与竞争及其相互关系是市场经济中的重大基本问题,也是我国在发展市场经济过程中无法回避的热门话题。
垄断是市场竞争的高级形式。
目前的垄断有些是自然竞争造成的垄断，有些是人为形成的垄断，两种形式只有看是否符合国家发展的需要，没有优劣之分。有些垄断只形成了垄断利润，有些垄断则形成了国家之间的竞争了，单纯的一味的反垄断不是明智之举。

一、市场经济下的垄断和反垄断

垄断作为市场竞争中的一种重要现象，总是与社会的基本经济制度紧密相联。从垄断与社会基本经济制度的内在联系划分，可以将垄断分为3种：一种是与市场经济体制密切联系的垄断，这是实行市场经济体制国家普遍存在的现象；另一种是与资本主义制度密切联系的垄断；还有一种是与市场经济密切联系的垄断。

深入探讨市场经济下的垄断与竞争，首先需要对市场经济下的垄断以及当代资本主义国家反垄断的问题有一个基本的了解。

(一)垄断的基本定义和主要类型

　　垄断一词的英文也可以翻译为独占或排他性控制。经济学意义上的垄断通常是指一个或几个生产者独占生产或市场。一般地讲，经济学上的垄断，可以包括单一的个人、组织或集团排他性地控制某种资源、产品、技术或市场。通常将少数几家企业独占生产和市场的状况称为寡头垄断。

对垄断有不同的划分方法，通常可以将垄断划分为3种类型：

一是自然垄断。自然垄断是指某些行业的自然属性以及产品的生产和技术自然特征决定了一个行业或领域中，由一个生产者或几个生产者经营比大量生产者经营资源配置效率更高、生产成本相对更低，由此形成了排他性的经营格局。如铁路、电力、电信等行业都是具有明显自然垄断特点的行业。这些行业一般具有网络特征，这些网络是个完整的整体，是不可分割的，人为将其分割，只不过是将大的区域垄断分割成小的区域垄断，并不会形成有效的市场竞争，相反可能带来交易成本的上升、“通过能力”的降低和规模报酬的下降。需要指出的是，在自然垄断行业中，许多环节是可以竞争的，如电力行业，电网通常是垄断的，但发电环节是可以竞争的。同时，自然垄断行业是一个动态的过程，随着科技的进步和替代产品的出现等，一些自然垄断行业也可以放松管制，引入竞争。

二是市场垄断。市场垄断是指企业由于具有技术优势或经营有方等原因，通过市场竞争获得支配性的市场份额，在市场上处于主导地位。
三是行政垄断。这里的行政垄断不是指机关独占某个行业的生产和市场，是指通过给予或授权的方式使一家或几家企业享有排他性生产某种产品或提供某种服务的权利，如城市的供水等往往是授权经营的。

(二)垄断形成的主要原因

不同种类的垄断，其成因不尽相同。就行业垄断而言，大致有以下5种：

第一种是由成本特性产生的垄断。一些产业需要巨大的一次性投资，才能形成供给能力。对于这些产业来说，新的竞争对手面临很高的“进入门槛”，因为他们必须再支付一笔巨大的投资，才可能与已进入的厂商进行竞争。通常所说的自然垄断行业往往具有这种特征。第二种是由市场赢家形成的垄断。市场竞争就会有输赢，商场竞争的胜出者可能凭借实力和策略，最终将所有竞争对手驱出市场。这是市场垄断形成的主要原因。第三种是由强制形成的垄断。主要是运用非经济的强制力量，消除竞争对手，保持对市场的排他性独占。第四种是由发明的专利权或版权或商业秘密形成的垄断。当然，技术一旦发明出来，由社会共用可以加快新技术的普及并推动经济发展，所以对专利的保护，通常设立一个时间区，过了时限就对社会免费开放。发明专利或版权都属于知识产权，知识产权的基本特点之一就是独占性或垄断性，而知识产权在法治国家属于国家法律保护的合法垄断。第五种是由资源的天赋特性带来产品或服务的独特性。比如流行歌王迈克尔·杰克逊的歌曲，这类产品市场上独一无二，消费者又愿意出价来欣赏，资源所有者就拥有排他性的独占权。

(三)市场经济国家反垄断的动因和趋势

　　垄断作为与市场经济紧密相随的一个重要现象，是一个历史的、动态的过程，相应的，市场经济国家的反垄断也是一个历史的、动态的过程。探讨市场经济国家反垄断的动因和趋势，有利于我们全面认识市场和竞争的作用，有利于我们辩证分析市场经济条件下的垄断与竞争的关系。

　　第一，充分发挥市场的作用是市场经济国家反垄断的基本动因。市场是人类社会经济和科技进步的一个强大原动力。市场经济的本质就是竞争。垄断作为市场竞争的对立面和禁锢器，自然成为市场经济国家普遍限制的对象。改革开放对我国经济发展之所以能够产生深刻的影响和巨大的推动，根本原因也在于实行了以市场为取向的改革，充分发挥了市场在资源配置中的基础性作用，从而使劳动、知识、技术、和资本等活力竞相迸发，使创造社会财富的源泉充分涌流。正是在这个意义上，改革开放为我国经济持续快速发展提供了强大动力。更好地发挥市场在资源配置中的基础性作用，也必然要求我国加大反垄断的力度。

　　第二，反垄断是市场经济国家的普遍要求和做法。现代经济学理论认为，在自由竞争的情况下，一方面，企业能最大限度地挖掘潜力，不断创新，改善及改进工艺以不断地降低成本，减少开支，使自身在竞争中取得优势，从而争取自身利益的最大化和企业的快速发展；另一方面，自由竞争市场的存在促使企业提供多样化的产品和服务，给消费者以众多物美价廉的选择，从而使消费者和整个社会的福利达到最大化。因此，市场竞争是社会经济发展和资源合理配置的最优选择，而垄断削弱甚至阻碍了企业之间的竞争，少数企业之间通过达成垄断协议，或一个企业凭借垄断优势独占市场，形成对市场定价和份额的垄断，不仅损害了其他竞争者的利益，也最终损害了消费者的利益。因此，发展市场经济必须反对垄断，即最大限度地限制垄断的负面影响。正因为如此，19世纪末期世界经济发展进入垄断资本主义的时期后，一些国家均采取了严厉的立法来进行反垄断的法律规制。上世纪2022年代后期以来，各国反垄断立法的步伐大大加快。

　　第三，反对限制、排斥市场竞争的垄断行为是当代资本主义国家反垄断的重点。垄断作为一种经济社会现象，可以指一种垄断地位，也可以指一种垄断行为。所谓垄断地位，主要指在市场上处于支配性地位；所谓垄断行为，主要指利用支配地位限制、排斥市场竞争行为甚至打击竞争对手的举措。目前，世界大多数国家反垄断法的重点都转向反对垄断行为。

　　总之，全面认识和辩证分析市场经济发展中的垄断与竞争的关系，需要把握3点：其一,市场经济的本质是竞争。竞争是人类经济、科技和社会进步的重要原动力。实行和发展市场经济，必须反对和限制阻碍市场竞争的垄断。其二,垄断是一种复杂的经济社会现象。垄断与市场竞争是一对矛盾，如同硬币的两面，垄断既有阻碍科技进步和经济效率提高的一面，又有客观存在的现实一面，对垄断需要作具体分析。其三,反垄断是世界上绝大多数国家的政策取向。反垄断既要着眼于自由竞争又要着眼于经济效率，既要着眼于国内竞争又要着眼于国际竞争。反垄断既要反对和限制垄断地位，又要重点反对垄断行为。

二、垄断在我国表现的主要特点及成因

我们建设的是中国特色。我国经济体制改革的目标是建立和完善市场经济。由此决定了，垄断在我国既具有市场经济下的一般特点，又有区别于其他市场经济国家的地方。

分析和归纳垄断在我国的表现，其特点主要有5个方面：一是垄断涉及的行业较多和较宽。许多在西方发达国家允许自由竞争的领域和行业，在我国则属于垄断领域和行业。二是行政垄断占有较重。三是垄断大多集中在关系和国计民生的行业和领域。四是自然垄断与行政垄断往往交织在一起。五是垄断行业中处于市场支配地位的企业大多是国有企业。

我国垄断现象形成的原因是多方面的，有历史原因、国情原因、文化原因等，但最主要的还在于体制性原因。

借鉴世界上大多数国家反垄断立法的基本理念，我国于2022年8月1日开始实施的《反垄断法》着力要限制或排除的也是垄断行为，主要是3种垄断行为：一是经营者达成垄断协议，二是经营者滥用市场支配地位，三是具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。

作为与市场经济密切相关的垄断，具有不同于一般市场经济国家的特征和特殊的形成原因，全面认识和正确处理市场经济下的垄断与竞争的关系，至少需要把握以下3点：第一，由于社会制度和发展阶段以及法制环境等不同，发达市场经济国家允许充分竞争的行业，在我国可能相当一段时间仍然要实行垄断，因此，不能简单照搬发达市场经济国家的经验和做法。第二，行政垄断是目前我国垄断现象中的重要特征，其形成原因是复杂的，其存在既有客观和合理的一面，又有消极的影响。对行政垄断要作具体分析。第三，反对垄断也是我国发展市场经济总的趋势和改革的主要政策取向。但这是一个渐进的过程，应结合各方面体制改革和制度创新不断

三、辩证分析市场经济下垄断和竞争的关系
垄断在我国是一个复杂的经济社会现象，垄断还涉及到社会财富分配和人们切身利益，再加上我国行业垄断与国有企业往往交织在一起，因此，围绕垄断和反垄断必然会成为我国社会的热门话题，而且很容易形成不同认识甚至产生争论，因此有必要对其进行辩证的分析。

(一)我国存在的垄断的利弊分析

从“垄断”的内涵即“排他性控制”的特点来说，垄断会产生许多影响经济增长和经济效率的负面效果。但“排他性控制”也是经济秩序的支撑点，也有其正面效应。比如，包括知识产权在内的产权的基本特征就是排他性专有。同样，垄断在我国也是利弊并存。总的说，要充分发挥市场在资源配置中的基础性作用，这是改革开放以来我国经济社会能够取得巨大变化的根本原因之一，也是我国走向繁荣昌盛的一条必由之路。加快转变经济发展方式，必须坚持把改革开放作为强大动力，以更大的决心和勇气全面推进各个领域改革，包括深化垄断行业和企业的改革，但这并不意味着可以不加分析地看待垄断问题。应该看到，在市场经济发展过程中，一些行业存在或出现垄断现象，也有其合理存在和客观有利的一面。比如，有利于减少无序竞争。竞争作为市场经济的本质属性和要求，其重要性和必要性是不言而喻的。但竞争也存在有益的竞争和有害的竞争的区别。从我国实际情况看，长期以来，不少行业存在无序竞争现象，造成市场秩序混乱，假冒伪劣不断，环境生态受损，社会资源浪费，其中一个根本原因就在于产业集中度太低。从维护市场经济秩序、提高资源配置效率等角度看，在有些行业中，有时适度垄断会比无序竞争更为有利。因此，对市场经济下的垄断的利弊，要进行深入研究和辩证分析，切忌一刀切和简单化，既不能夸大垄断客观有利的一面，也不能简单地将垄断视为一种不好的经济现象和社会现象，看作一种无效的经济制度和市场结构，全盘加以否定。

(二)行业垄断与国有企业垄断的关系

关于行业垄断与国有企业垄断的关系，至少需要把握以下3点：

第一，我国垄断行业中大型企业多为国有企业。应该说，企业在我国一些行业中处于垄断地位，这是客观事实。国有经济要在关系和国民经济命脉的重要行业和关键领域保持控制力，必然会出现这种现象。提高行业集中度也会出现国有企业垄断地位加剧的现象，因为许多行业排头兵企业大多是国有企业。对这种垄断现象既不要刻意回避，也不要不加分析地全盘否定。

第二，在具有网络特点的自然垄断行业中虽然其网络是垄断的，但其他许多环节是可以竞争的，因此，一些垄断行业往往是既有垄断的一面，也有竞争的一面。如电力行业中的电网运营处于垄断地位，但发电企业中，企业中仅以火力发电为主的就有好几家企业，此外，还有中国核工业集团公司、中国长江三峡集团公司等核电和水电集团公司，相互之间存在着激烈的竞争。

第三，完全垄断型的行业是很少的，大多数垄断行业往往是既有垄断也有竞争。从企业的实际看，无论是石油企业还是电信企业，或是电力企业，都是既有处于市场支配地位的一面，又有几家企业竞争的一面，而且竞争往往十分激烈。虽然一个行业只有少数几家企业，虽然都是企业，但都要接受严格的经营业绩考核，都面临市场份额和效益提升等问题。因此，垄断行业里的国有企业竞争也是很激烈的。

(三)垄断行业改革与国有企业改革的关系

西方发达国家反垄断的对象往往是大型私营企业或是公众公司，而不是国有企业。由于我国垄断行业中处于支配地位的大多是国有企业，在国内往往把反垄断对象全部集中于国有企业，把深化垄断行业改革等同于深化国有企业改革。在我国，分析垄断行业改革与国有企业改革的关系，至少需要把握3点：

第一，深化垄断行业改革与国有企业改革既有联系又有区别。由于我国垄断行业中处于支配地位的大多是国有企业，因此，深化垄断行业改革在相当程度上就必须推进国有企业改革。但也要看到，国有企业包括企业并不都涉及垄断。现有100多家企业中，既有垄断行业的企业，又有非垄断行业的企业，而且大多数企业属于非垄断行业的企业。

第二，我国不少非国有企业控制的行业和领域也存在垄断现象。对企业来说，无论是内资企业还是外资企业，无论是国有企业还是民营企业，无论是企业还是地方国企，都希望在竞争中获得支配地位。实际上，目前我国存在垄断现象的行业远不止国有企业占支配地位的行业，如电脑操作、感光材料、汽车轮胎、互联网等行业，都存在垄断现象。

第三，要区分垄断地位与垄断行为。企业在垄断行业大多处于支配地位，但这不等于采取了垄断行为。多次强调企业要依法经营，这包括处于垄断行业的企业不能利用垄断地位限制、排斥市场竞争，去谋取发展和获取利润，即不能有任何垄断行为。我们不能因为少数国有企业存在垄断行为把国有企业改革和发展中出现的问题统统归于是垄断地位造成的，甚至把公众反映强烈的一些社会问题的根源也都归结为国有企业的垄断地位。

总之，不能把垄断行业改革等同于国有企业改革，更不能把反垄断等同于反国企。需要指出的是，对国有企业进行的善意批评和改革建议应该持欢迎和支持的态度，但要警惕有人借反垄断为名丑化国有企业，对不负责任的攻击言论要理直气壮地给予批评和驳斥。

(四)国有企业利润与垄断的关系

关于国有企业利润与垄断的关系这个问题，从两个方面来看，可能更为全面和客观。

一方面，国有企业主要是企业的利润确实与所处的垄断行业密切相关。社会上之所以经常把企业的利润增长归结为垄断，其重要依据之一就是企业利润大户前10名往往占利润总额的大多数，而这些企业所处的行业大多属于垄断行业。

另一方面，企业利润增长是多方面因素综合作用的结果。企业这些年在深化体制改革、加强内部、加大技术创新、调整布局结构、提高队伍素质等方面做了大量工作，付出了艰辛努力，对利润增长起到了十分重要的作用，国有资产体制改革和国有经济布局结构调整的对国有企业利润的增长也起到了十分重要的作用。

各级组建以来，在调整国有企业布局结构、完善国有企业公司治理结构、强化经营业绩考核、改进薪酬激励办法、改革选人用人办法、加强国有企业队伍建设等方面做了大量工作，较好地调动了企业和广大职工的生产经营积极性，促进了国有企业经营业绩的明显提升。应该说，没有国有资产体制改革和国有经济布局结构调整的积极进展，企业是难以取得这些成就的。因此，把企业利润大幅增长都归结为垄断的说法，是缺乏说服力和数据支持的，是不符合实际的。

同时还要看到，多年来，国有企业承担了大量社会责任。值得注意的是，现在社会上一些人在评价国有企业利润时，只讲国企垄断，不讲社会责任，这是不全面的，也是不公正的。在分析国有企业与垄断的关系时，既要看到国有企业因垄断地位而能够获得较多利润，也要看到国有企业因承担更多国家和社会责任而付出更多。

总之，对市场经济发展过程中出现的垄断及其成因和作用要全面认识，对垄断与竞争的关系要作辩证分析。这样讲，决不是要否认深化垄断行业改革的重要性和必要性。我们要继续推进垄断行业的改革，努力使我国的市场经济体制更加完善，进一步营造各种所有制经济公平参与市场竞争、受到法律同等保护的体制环境，从而进一步推动科学发展，促进社会和谐。